银行信息安全技术与管理体系

总序

序

前言

第一篇现状篇

第1章概述

1.1我国银行业取得的丰硕成果

1.1.1资产增长速度迅猛

1.1.2国际化步伐加快

1.1.3银行业体制机制改革实现历史性突破

1.1.4银行业风险管控和抵御能力大幅提升

1.1.5银行业发展模式发生深刻变化

1.2信息技术在我国银行业的发展

1.2.1商业银行信息科技发展阶段

1.2.2信息技术对银行发展的重要意义

1.2.3信息技术在银行业中的应用前景

1.2.4信息技术在银行业中的主要作用

1.2.5我国银行业信息化建设发展进入快车道

1.2.6未来几年我国银行业信息技术发展的趋势

1.3银行业信息安全概述

1.3.1信息安全重要性日益凸显

1.3.2信息安全在银行业中的发展阶段

1.3.3信息安全是银行业永久性的话题

第2章银行业信息安全发展现状

2.1信息安全含义及范围

2.2银行业面临的威胁分析

2.2.1银行业面临的攻击威胁

2.2.2银行信息安全风险成因

2.3银行业信息安全政策的制定与监管趋于完善

2.4银行业在信息安全建设方面取得的卓越成效

2.4.1明确信息安全管理目标和策略，完善信息安全制度体系

2.4.2以国家等级保护要求为指导，构建信息安全技术保障体系

2.4.3借鉴国际标准，完善信息安全开发和运维

2.4.4持续开展信息安全管理文化建设，提高全员安全意识和安全技能

2.4.5全面提升信息科技内控水平

2.4.6针对新形势积极探索信息安全应对策略

第二篇管理篇

第3章银行信息安全管理体系参考框架

3.1信息安全管理体系参考标准和规范

3.1.1银行业信息科技风险管理指引

3.1.2等级保护

3.1.3ISO/IEC 2700

3.1.4COSO

3.1.5COBIT

3.1.6ITIL

3.1.7ISO 3100

3.1.8《巴塞尔协议》及其操作风险

3.2银行实际信息安全管理体系参考框架介绍

3.2.1银行信息安全管理体系参考框架设计意义

3.2.2银行信息安全管理体系参考框架设计方法论

3.2.3银行信息安全管理体系参考框架

第4章信息安全方针

4.1信息安全方针概述

4.2信息安全方针的原则

4.3信息安全方针的主要内容

第5章信息安全组织及人员安全管理

5.1银行信息安全组织的构建原则

5.2银行信息安全组织的架构

5.3信息安全组织相关岗位及职责设计

5.3.1信息安全管理类相关岗位

5.3.2信息安全执行类相关岗位

5.3.3信息安全监督类相关岗位

5.3.4其他信息安全类岗位

5.4安全部门与行内其他部门的关系定位

5.5人员安全管理

第6章信息安全管理制度

6.1文件化的信息安全管理

6.2信息安全管理制度的编写

6.3体系化的信息安全制度及其框架模型

6.4信息安全制度文件的控制

6.5信息安全制度的贯彻实施

6.6信息安全管理制度集合的组成

6.6.1体系化的信息安全管理制度集合

6.6.2对监管要求的整合落实

6.6.3某商业银行信息安全制度文件目录示例

第7章信息安全风险管理

7.1信息安全风险管理的不同含义

7.1.1国际通用标准对风险的定义

7.1.2《巴塞尔协议》对风险的划分

7.1.3国际标准ISO/IEC 27005对信息安全风险的描述

7.1.4国家标准GB/Z 24364及GB/T 20984对信息安全风险的定义和说明

7.2银行信息安全风险管理过程

7.2.1基于ISO/IEC 31000的风险管理过程

7.2.2基于操作风险的风险管理过程

7.2.3基于ISO/IEC 27005的风险管理过程

7.2.4银行信息安全风险管理的关注重点

7.3银行信息安全风险评估

7.3.1风险评估基本概念

7.3.2风险评估过程

7.3.3风险评估结果报告

7.3.4管理风险评估中引入的新风险

7.4风险评估的关键内容说明

7.4.1定量与定性的评估方法

7.4.2信息资产的分类和分级

7.4.3威胁的分类和分级

7.4.4资产弱点的严重性

7.4.5风险的计算

7.5银行信息安全风险处置

7.5.1风险处置方式

7.5.2风险处置的针对性

7.5.3风险处置的过程

7.5.4风险处置的成本分析

7.5.5残余风险管理

第8章信息安全规划与建设

8.1信息安全规划

8.1.1信息安全规划的意义

8.1.2信息安全规划的定位

8.1.3信息安全规划的要求

8.1.4信息安全规划的主要任务

8.1.5信息安全规划的内容、主体与时间

8.1.6信息安全规划的形式

8.2信息安全建设

8.2.1信息安全建设原则

8.2.2信息安全建设依据

8.2.3信息安全建设包含的内容

8.2.4信息安全管理体系建设

8.2.5信息安全项目建设

8.3案例介绍：某股份制商业银行信息安全规划实例

8.3.1概述

8.3.2A行信息安全现状

8.3.3A行当前面临的主要风险

8.3.4A行信息安全规划内容

第9章信息安全监控与检查

9.1信息安全监控与检查概述

9.2信息安全监控的开展

9.3信息安全检查的开展

9.3.1信息安全检查的组织

9.3.2典型信息安全检查的开展方式

9.3.3信息安全检查方式

9.3.4信息安全检查内容

第10章信息安全事件管理

10.1信息安全事件管理概述

10.2信息安全事件分类

10.2.1有害程序事件

10.2.2网络攻击事件

10.2.3信息破坏事件

10.2.4信息内容安全事件

10.2.5设备设施故障

10.2.6灾害性事件

10.2.7其他信息安全事件

10.3信息安全事件的分级

10.3.1特别重大事件（Ⅰ级）

10.3.2重大事件（Ⅱ级）

10.3.3较大事件（Ⅲ级）

10.3.4一般事件（Ⅳ级）

10.4银行业突发事件分级管理

10.4.1特别重大突发事件（Ⅰ级）

10.4.2重大突发事件（Ⅱ级）

10.4.3较大突发事件（Ⅲ级）

10.5信息安全事件管理的过程

10.6信息安全事件应急处理

10.7案例介绍：某商业银行信息安全事件管理办法

第11章业务连续性与灾难恢复管理

11.1业务连续性与灾难恢复概述

11.2我国银行业务连续性/灾难恢复管理的现状与思考

11.2.1我国银行业务连续性管理的现状

11.2.2加强银行业务连续性管理的意义

11.2.3《商业银行业务连续性监管指引》解读

11.3灾难恢复管理的组织结构

11.4灾难恢复管理流程

11.4.1灾难恢复需求分析

11.4.2灾难恢复能力等级及策略的制定

11.4.3灾难恢复策略的实现

11.4.4灾难恢复预案的制定和管理

11.5案例介绍：业务连续性与灾难恢复管理实践

第12章信息安全审计

12.1.1信息安全审计简介

12.1.2信息安全审计组织

12.1.3信息安全审计内容

12.1.4信息安全审计流程

第三篇技术篇

第13章信息安全技术模型

13.1WPDRRC介绍

13.2安全技术的层次结构模型

13.3基于WPDRRC的层次技术模型

第14章物理安全

14.1物理安全概述

14.2物理安全要素

14.2.1物理资产分类

14.2.2物理安全威胁

14.2.3物理安全脆弱性

14.3物理安全的要求及内容

14.3.1物理位置的选择

14.3.2物理访问的控制

14.3.3防盗窃和防破坏

14.3.4防雷击

14.3.5防火

14.3.6防水和防潮

14.3.7电力供应

14.3.8电磁防护

14.4案例介绍：物理安全建设实例

第15章网络安全

15.1典型的银行网络安全设计实例

15.2防火墙技术

15.2.1防火墙概述

15.2.2防火墙的作用

15.2.3防火墙的功能

15.2.4防火墙的分类

15.2.5防火墙应用场景分析

15.3网络威胁检测与防护技术

15.3.1IDS概念

15.3.2入侵检测系统的功能和作用

15.3.3入侵检测系统的分类

15.3.4入侵检测的过程

15.3.5入侵检测系统的部署与应用

15.3.6入侵防御系统与WEB应用防火墙

15.3.7入侵防御系统与WEB应用防火墙的部署与应用

15.4虚拟专用网络（VPN）技术

15.4.1VPN基本概念

15.4.2VPN应用场景

15.5无线局域网安全技术

15.5.1无线局域网简介

15.5.2无线局域网面临的威胁

15.5.3无线局域网的应用

15.6网络设备安全防护

15.6.1VLAN划分

15.6.2网络设备的访问控制

15.6.3网络设备安全配置

15.7案例介绍：某股份制商业银行网上银行系统网络安全建设实例

第16章主机安全

16.1主机安全概述

16.2主机安全保护要求

16.3操作系统安全机制

16.3.1标识与鉴别

16.3.2访问控制

16.3.3最小特权原则

16.4操作系统安全加固

16.5数据库安全配置

16.6PC终端安全

16.6.1内部PC终端安全

16.6.2客户PC终端安全

16.7智能终端安全

16.8案例介绍：银行移动智能终端安全

第17章应用安全

17.1应用安全概述

17.2应用安全通用要求

17.3WEB应用安全面临的主要威胁

17.4WEB安全加固

17.5应用架构安全

17.5.1WEB应用安全的现状及重要性

17.5.2常见的WEB应用漏洞及解决方案

17.5.3应用安全开发

17.6案例分析：应用安全防护案例

第18章密码和身份鉴别技术

18.1密码技术概述

18.2国产密码算法的介绍

18.2.1SM2非对称算法

18.2.2SM3杂凑算法

18.2.3SM4对称算法

18.3身份鉴别技术

18.3.1业务交易中的身份认证

18.3.2身份鉴别中常用的安全工具

18.3.3身份鉴别中的生物识别技术

18.3.4应用范围

18.4案例介绍：密码技术在银行系统的应用实践

18.4.1密码技术中的身份鉴别

18.4.2密码通信数据完整性保护的应用

18.4.3银行国密算法改造实例

18.4.4加密机在银行中的应用

18.4.5密钥管理平台

18.5案例介绍：身份鉴别技术在银行系统中的应用实践

18.5.1身份鉴别技术在网银中的应用

18.5.2身份鉴别技术在手机银行系统中的使用

第19章数据安全

19.1数据安全概述

19.2数据生命周期

19.3数据安全技术

19.3.1数据加密技术

19.3.2数据存储安全技术

19.4数据防泄密技术（DLP）

19.5案例介绍：数据防泄密技术在银行的实践

ⅩⅦⅩⅧ19.5.1数据安全分析

19.5.2安全桌面功能框架

19.5.3安全桌面技术说明

19.5.4防数据泄漏平台介绍

第20章安全检测与渗透测试技术

20.1系统安全检测及渗透技术

20.1.1系统安全检测方法概述

20.1.2主流检测技术介绍

20.2案例分析：银行渗透测试方案

20.2.1渗透目标和范围

20.2.2测试内容

20.2.3测试流程

20.2.4测试工具

20.2.5测试的风险规避

第21章安全运营技术

21.1系统安全运营技术

21.1.1深度包检测技术（DPI）

21.1.2大数据技术

21.1.3数据融合技术

21.1.4数据挖掘技术

21.1.5可视化技术

21.2系统安全态势感知技术

21.3系统安全运营的内容与流程

21.3.1安全运营的内容

21.3.2安全运营流程

第22章灾难备份与恢复技术

22.1技术与发展趋势

22.1.1数据存储技术

22.1.2数据复制技术

22.1.3技术发展趋势

22.2灾难备份系统技术方案的实现

22.2.1技术方案的设计

22.2.2技术方案的验证、确认和系统开发

22.2.3系统安装和测试

22.3灾难恢复策略的制定

22.3.1灾难恢复资源的获取方式

22.3.2灾难恢复资源的要求

第四篇实践篇

第23章银行信息安全风险管理实践与案例

23.1某股份制商业银行安保平台建设实例

23.1.1安保平台建设背景

23.1.2安保平台建设基本思路

23.1.3安保平台建设过程

23.2基于大数据的网络安全态势实践

23.2.1当时的状况和问题

23.2.2解决问题的思路

23.2.3具体方案

23.2.4实际达到的效果

23.3同城双中心灾备建设实例

23.3.1生产中心信息技术架构整合实践

23.3.2同城一体化数据中心实践

23.3.3同城双中心一体化网络实践

23.3.4应用系统双活实践

23.3.5数据库容灾技术实践

23.3.6灾备指挥与自动化切换平台实践

23.3.7同城双中心一体化运维管理体系实践

23.3.8信息技术服务连续性管理体系建设实践

参考文献