中国科创板：理论与实践 发展历程、制度简析、资本运作、未来展望

第一章资本市场新星启航/

第一节科创板的发起缘由/

一、科创板设立的背景和意义/

二、科创板设立的必要性/

三、科创板的定位和特点/

第二节科创板发展蓝图/

一、助力科创企业产业结构升级/

二、成为资本市场改革的试验田/

三、支持建设上海国际金融中心/

第三节科创板的发展历程/

一、上交所战略新兴板的尝试/

二、市场调研与制度规则的制定/

三、科创板开板/

第二章科创板上市制度简析/

第一节市场化的注册制/

一、主要的发行审核制度介绍/

二、我国发行审核体制改革的历史进程/

三、科创板在注册制方面的探索/

第二节科创板的持续监管/

一、严格信息披露/

二、持续督导/

第三节退市制度/

一、我国退市制度历史沿革/

二、主板退市制度/

三、科创板从严退市/

第三章科创板发行与承销制度分析/

第一节科创板发行与承销相关规定/

第二节科创板IPO定价/

一、询价/

二、定价/

第三节科创板IPO配售/

一、网下申购/

二、网上申购/

三、回拨机制/

四、向战略投资者配售/

五、超额配售选择权/

第四节科创板发行承销制度与国内外市场的对比/

一、科创板与A股其他板块的对比/

二、科创板与港股和纳斯达克的对比/

第四章科创板交易制度分析/

第一节科创板交易机制/

一、交易主体/

二、交易方式/

第二节股票异常交易实时监控/

一、无价格涨跌幅限制时/

二、有价格涨跌幅限制时/

第三节融资融券业务/

一、融资融券标的范围/

二、证券公司与投资者之间的融资融券业务/

三、中证金融公司与证券公司之间的转融通业务/

四、科创板转融通证券出借和转融券业务/

第四节科创板交易制度与国内外市场的对比/

一、科创板与A股其他板块交易制度对比/

二、科创板与港股和纳斯达克的对比/

三、科创板与国内主板融资融券制度对比/

第五章科创板投资指南/

第一节科创板投资渠道/

一、个人投资者门槛/

二、投资者交易方式/

三、个人投资者投资渠道/

四、机构投资者网下申购/

五、战略投资者参与配售/

第二节科创板投资策略/

一、资本市场新板块推出后的走势/

二、关注行业景气度/

三、观察公司成长性/

四、科学、合理估值定价/

五、多角度防控风险/

第三节理性认识科创板的风险/

一、科创板投资风险/

二、如何客观理解风险揭示书/

第六章科创板企业上市与资本运作/

第一节科创板带来的机会/

一、上市进程加快/

二、上市标准多元化/

三、发行定价市场化/

四、允许红筹架构企业上市/

五、允许表决权差异/

第二节科创板上市的要求/

一、科技创新能力突出/

二、具有较强成长性/

第三节科创板上市的准备/

一、成立上市工作小组/

二、选聘中介机构/

三、股份制改造/

四、讲好企业科创故事/

五、科创板上市实例——微芯生物/

第四节科创板上市的价值/

一、丰富融资渠道，优化融资结构/

二、利用资本市场平台，实现资源整合/

三、规范企业运营，吸引优秀人才/

四、利用价格发现功能，合理评估企业价值/

五、改善资本结构，提高抗风险度/

第七章科创板展望：创见未来，任重道远/

第一节科创板对资本市场的影响/

一、短期内对市场流动性影响有限/

二、助推A股市场“三化”改革/

三、为市场注入优质成长企业，淘汰壳资源、绩差股/

四、改变券商的盈利模式，引领新估值体系的建立/

第二节科创板对产业与经济发展的影响/

一、加速我国“硬科技”相关产业突破/

二、弥补A股市场现有板块不足，提高资本市场效率/

三、推动新经济发展/

第三节科创板与多层次资本市场的未来/

一、科创板将进一步完善多层次资本市场/

二、科创板携手多层次资本市场服务实体经济/

第四节科创板发展中可能面临的困难和风险/

一、上市公司的技术研发与经营管理风险/

二、IPO定价制度相关风险/

三、保荐制度相关风险/

四、退市制度相关风险/

参考文献/

索引/