碳金融概论

目录

章　碳金融概述１

　节　碳金融的定义与特征１

一、碳金融产生的背景：气候变化与“双碳”目标１

二、碳金融的定义５

三、碳金融的特征７

　第二节　碳金融的功能与作用９

一、碳金融的功能９

二、碳金融发展的作用与意义１０

　第三节　碳金融创新发展的理论基础１２

一、稀缺性理论１２

二、外部性理论１３

三、排放权交易理论１７

四、金融创新理论１９

第二章　碳金融市场与碳金融工具２３

　节　国际碳金融的发展与创新２３

一、碳交易：碳金融的基础交易行为２３

二、碳金融产品分类２５

三、全球主流碳金融产品概述２７

　第二节　国际主要碳金融市场及其监管政策３０

一、欧盟碳金融市场及其监管政策３０

二、英国碳金融市场及其监管政策３３

三、美国碳金融市场及其监管政策３８

　第三节　中国碳金融发展政策及产品标准４０

一、碳金融发展的政策背景４０

二、碳金融产品体系４３

三、碳金融产品标准解读４６

四、碳金融发展前景分析４７

　第四节　中国碳金融市场的探索与发展４８

一、碳交易市场试点阶段的碳金融探索４８

二、全国统一碳交易市场启动后的碳金融发展５５

第三章　碳金融市场定价机制６１

　节　碳金融市场定价机制概述６１

一、碳金融市场定价机制的内涵６１

二、碳金融市场定价机制的微观经济逻辑６２

三、碳金融市场定价机制的种类及不同定价机制的比较６３

　第二节　国际碳金融市场定价机制发展分析７１

一、国际碳金融市场定价机制的发展７１

二、区域、国家和地方碳金融市场定价机制的发展７８

三、国际经验借鉴８５

　第三节　中国碳金融市场概况及碳定价机制的创新发展８７

一、中国碳金融市场定价机制的发展８７

二、中国碳金融定价机制建设中存在的主要问题分析９６

三、中国碳金融市场定价机制的创新发展９８

第四章　碳信贷１０２

　节　碳信贷的内涵、意义与价值１０２

一、碳信贷的内涵１０２

二、碳信贷的意义与价值１０５

　第二节　碳信贷的发展１０６

一、碳信贷相关国际准则要求１０６

二、国外碳信贷的发展１１０

三、国内碳信贷的发展１１６

　第三节　碳信贷的业务与产品实践１２１

一、狭义碳信贷业务与产品实践１２１

二、广义碳信贷业务与产品实践１２６

第四节　碳信贷实践的未来展望１３１

一、创新与试点不断增加１３１

二、数字化水平不断提升１３２

三、复合型人才队伍不断扩大１３２

四、碳核查与核算及碳风险防范机制逐步完善１３２

第五章　碳债券１３４

　节　碳债券定义、标准与范围１３４

一、碳债券定义及拓展１３４

二、碳债券标准１３５

三、碳债券分类１４４

　第二节　国际碳债券政策及产品１４５

一、欧盟碳债券政策及产品１４５

二、英国碳债券政策及产品１５２

三、法国碳债券政策及产品１５４

四、美国碳债券政策及产品１５６

　第三节　中国碳债券政策及产品１６０

一、中国碳债券政策演进１６０

二、中国碳债券市场１６２

三、中国、欧盟、美国绿色债券比较１６９

四、中国碳债券发展展望１７２

第六章　碳基金１７５

　节　碳基金的内涵与功能１７５

一、碳基金的产生与发展１７５

二、碳基金的定义１７８

三、碳基金的分类１７９

四、碳基金的功能１８３

　第二节　碳基金的管理结构与运作模式１８４

一、碳基金的管理结构１８４

二、碳基金的主要业务１８６

三、碳基金的运行机制１８８

四、碳基金项目案例１９２

　第三节　国际碳基金１９４

一、世界银行碳基金１９４

二、政府碳基金２００

三、私人碳基金２０６

　第四节　中国碳基金２０８

一、中国碳基金的发展历程２０８

二、中国典型碳基金２０９

三、中国碳基金与国际典型碳基金比较２１６

第七章　碳保险２１９

　节　碳保险的定义及理论基础２１９

一、碳保险的定义２１９

二、碳保险的功能２２１

三、碳保险的理论基础２２３

　第二节　碳排放权和碳汇保险２２７

一、碳市场中的风险２２７

二、碳排放权和碳汇保险的分类与产品２３０

　第三节　助力碳减排的保险２３３

一、新能源保险２３３

二、低碳交通保险２３６

三、低碳建筑保险２３９

　第四节　巨灾保险和天气保险２４２

一、巨灾保险２４３

二、天气保险２４９

　第五节　再保险和巨灾保险证券化２５５

一、再保险２５５

二、巨灾保险证券化２５７

第八章　生态碳汇金融２６３

　节　生态碳汇金融的定义与发展历程２６３

一、生态碳汇金融的定义２６３

二、生态碳汇金融的发展历程２６４

　第二节　生态碳汇项目分类与生态碳汇金融产品２６６

一、生态碳汇项目分类２６６

二、生态碳汇金融产品２６９

　第三节　国际生态碳汇项目认证标准２７３

一、生态碳汇项目的国际认证机制２７３

二、生态碳汇项目的独立认证机制２７５

三、生态碳汇项目的国家和地方管理的认证机制２７９

　第四节　中国生态碳汇金融市场的发展２８３

一、ＣＣＥＲ生态碳汇产品２８４

二、生态碳汇金融工具２８５

三、采用地方标准开发的生态碳汇项目２８７

　第五节　中国生态碳汇金融存在的问题及政策建议２９０

一、中国生态碳汇金融存在的问题２９０

二、推进生态碳汇金融发展的政策建议２９０

第九章　碳金融衍生品２９４

　节　碳金融衍生品的定义与功能２９４

一、碳金融衍生品的产生背景２９４

二、碳金融衍生品的定义与特征２９５

三、碳金融衍生品的功能２９６

　第二节　主要碳金融衍生品介绍２９８

一、碳期货２９８

二、碳期权３００

三、碳远期３０３

四、碳掉期３０４

五、其他碳金融衍生品３０４

　第三节　碳金融衍生品市场的构成要素与交易３０６

一、碳金融衍生品市场的构成要素３０６

二、碳金融衍生品市场的交易３１３

　第四节　碳金融衍生品市场建设３２０

一、国际碳金融衍生品市场３２０

二、中国碳金融衍生品市场３２５

第十章　碳指数３３４

　节　碳指数的定义与功能３３４

一、碳指数的定义３３４

二、碳指数的功能３３５

　第二节　主要碳指数类别及相关产品３３７

一、国际上主要碳指数及相关产品３３７

二、国内主要碳指数及相关产品３５１

　第三节　碳指数的发展３５８

一、国际碳指数的发展３５８

二、国内碳指数的发展３６０

第十一章　碳金融风险管理３６４

　节　碳金融风险概述３６４

一、碳金融风险的定义３６４

二、碳金融风险的类型３６５

三、碳金融风险的特征３６９

　第二节　碳金融风险的识别与评估３７０

一、碳金融风险识别３７０

二、碳金融风险评估３７５

　第三节　碳金融风险管理概述３７９

一、碳金融风险管理目标和程序３７９

二、碳金融风险管理策略３８０

三、中国碳金融风险管理实践３８２

四、碳金融风险管控体系的建立３８４

　第四节　碳金融市场监管３８５

一、碳金融市场监管原则３８６

二、碳金融市场监管目标３８６

三、碳金融风险监管机制构成３８８

参考文献３９１

后记４０２