证券投资者差异化保护法律制度研究

前言 / 1

导论 / 1

第一章证券投资者差异化保护的基本原理 / 15

第一节证券投资者差异化保护的理论基础 / 15

一、 　证券投资者的范畴界定 / 16

二、 　证券投资者保护的一般理论 / 21

三、 　证券投资者差异化保护的基本原理 / 24

第二节证券投资者差异化保护的现实基础 / 28

一、 　证券投资者差异化保护的现实需求 / 28

二、 　证券投资者差异化保护的现实意义 / 33

三、 　我国证券投资者差异化保护的制度基础 / 35

第三节证券投资者差异化保护制度的内涵 / 40

一、 　以平等保护为前提 / 41

二、 　以适度保护为标准 / 43

三、 　以均衡保护为内容 / 48

四、 　以公平保护为结果 / 51第二章证券投资者保护对象的类型化 / 55

第一节差异化保护背景下的证券投资者分类制度 / 55

一、 　证券投资者分类制度的比较研究 / 55

二、 　证券投资者分类制度的规律总结 / 60

三、 　差异化保护背景下投资者分类的制度逻辑 / 63

第二节我国证券投资者分类制度的考察与反思 / 67

一、 　我国证券投资者分类的规则考察 / 67

二、 　我国证券投资者分类制度的具体应用 / 73

三、 　我国证券投资者分类的标准和参数 / 77

四、 　我国证券投资者分类制度中存在的问题 / 81

第三节我国证券投资者分类制度的完善 / 85

一、 　证券市场的分类 / 85

二、 　证券投资者的具体分类 / 88

三、 　证券投资者分类标准与分类方式的改进 / 92

第三章证券投资者保护路径的差异化 / 98

第一节证券投资者保护的主要路径 / 99

一、 　证券投资者保护的信息披露路径 / 99

二、 　证券投资者保护的监管路径 / 101

三、 　证券投资者保护的法律路径 / 103

第二节我国证券投资者保护的路径选择 / 105

一、 　我国证券投资者保护路径的特点 / 105

二、 　我国证券投资者保护进程中的问题和矛盾 / 110

三、 　解决问题的基本方向：投资者差异化保护路径 / 114

第三节证券投资者差异化保护路径的实现 / 117

一、 　证券信息披露制度的差异化 / 117

二、 　投资者保护主体的多元化 / 120

三、 　法律“父爱主义”保护的程度区分 / 123

第四章证券投资者权利义务配置的差异化 / 128

第一节证券投资者权利的倾斜性配置 / 129

一、 　投资者权利倾斜性配置的原因 / 129

二、 　赋权：证券投资者权利的强化 / 131

三、 　规制：证券经营机构义务的规范化 / 134

第二节证券投资者权利倾斜性配置的反思 / 137

一、 　投资者弱者心态的泛化 / 137

二、 　投资者配置权利的空置化与滥用可能性 / 140

三、 　证券经营机构的对策行为 / 144

第三节证券投资者权利的优化配置 / 146

一、 　证券投资者权利配置的差异化方向 / 146

二、 　证券投资者权利的激励与限制 / 151

三、 　证券经营机构义务的分类适用 / 155

第五章证券投资者民事救济的内在机理与机制完善 / 160

第一节证券投资者民事救济中的共通原理 / 160

一、 　证券侵权救济的特点 / 161

二、 　证券投资者民事救济的意义 / 162

三、 　证券投资者民事救济的基本原则 / 164

第二节证券投资者民事救济中的差异考量 / 168

一、 　宏观层面：不同证券市场的差异 / 168

二、 　中观层面：不同证券侵权行为的差异 / 170

三、 　微观层面：具体民事赔偿责任认定中的差异 / 172

第三节证券投资者民事救济机制的完善 / 175

一、 　细化相关法律规则 / 175

二、 　重新分配不同投资者的举证责任 / 176

三、 　推进多元化救济机制的实施 / 179

四、 　施行保证赔偿实现的先行赔付制度 / 182

结语 / 184

参考文献 / 189

后记 / 212