投资银行业务与经营（第五版）

　　任淮秀，经济学博士，中国人民大学财政金融学院金融学教授，博士生导师。中国投资学会常务理事、中国投资协会常务理事、中国投资协会专家咨询委员会委员、北京投资学会副会长。主要研究方向为投资理论与实践，包括实业投资、金融投资与产权投资、投资银行组织与管理等。《投资银行业务与经营》获得中国人民大学优秀科研成果奖。主要讲授课程有“投资经济学”“投资银行业务与经营”等。

本次修订有以下几个突出特点：首先，对大部分章节进行了重新调整，对各章内部的结构也进行了必要的修改，使之更加科学、合理。其次，我们对教材的学习目标和各章思考题进行了对应的调整与完善，使读者可以更加清晰地了解与回顾各章内容。知识补充点和知识专栏等内容也增强了教材的可读性。最后，本次修订更新了相关的法律、法规、政策文件以及数据，提高了教材的准确性。各章主要修订内容如下：第一章 “投资银行的产生与发展”，将原书第二章“投资银行的作用”进行精减并入本章，并将第二节“投资银行的业务与特点”中的业务相关内容移至第二章。第二章 “投资银行的业务与组织结构”对应的是原书的第三章，但变动较大。删除了原书组织结构理论的介绍，加入了投资银行的业务，并对国内外投资银行组织结构的内容进行了改写，最后增加了附录描述高盛集团和中信证券的组织结构。第三章 “经纪业务”是原书的第五章，对原章节的内容重新编排，加入了沪港通与深港通的相关内容，并将证券信用经纪业务更新为融资融券业务，新增附录则介绍转融通业务。第四章 “证券的发行与承销”在原书的基础上对发行承销新规进行了更新，新增外资股、金融债、资产证券化等内容。第五章 “财务顾问业务”是原书第八章，增加了上市公司重组的内容。第六章 “投资交易”是新设章节，在并入原书第六章和第十章的基础上新增了机构交易、权益交易、FICC（利率产品、信用产品和大宗商品交易）、股权投资的内容。第七章 “资产管理”在原书第九章基础上，增加了证券资产管理业务的内容。第八章 “财富管理”收录了原书第七章第五节“投资咨询”部分，新增“账户管理业务”、“财富管理业务的现状与发展”。第九章 “投资银行的风险管理与合规管理”是对原书第十三章的缩减与改编，增加了合规管理的内容以及全面风险管理的含义与框架。第十章 “国内外投资银行的问题与发展”对原书第一章第五节“投资银行在我国的发展”进行扩充，新增国际投资银行业存在的问题以及发展趋势。