企业上市全程指引（第五版）

企业上市全程指引（第五版）
作　者： 周红
出版社： 中信出版社
丛编项：
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标　签： 暂缺
ISBN 出版时间 包装 开本 页数 字数
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作者简介

　　周红，财经类图书作家。曾任北大、清华、人大、上海财大、西南财大等高校外聘教授，教授投资银行专业课程。曾任北大纵横管理咨询公司专家级顾问、嘉富诚国际资本有限公司董事合伙人、多只私募股权投资基金合伙人及管理人。早年在大学教授“证券学”专业课程。20世纪90年代初开始从事投资银行业务，先后在万国证券、海通证券任职，参与过20多家企业上市及融资服务，熟悉企业资本运作。2000年年初任上市公司董事、副总、董事会秘书，熟悉上市公司运作规则及企业IPO操作程序。2006年至今在高校任教，并作为专业上市融资顾问，为多家国内企业成功从资本市场融得资金，同时还辅导企业上市及上市后的规范运作、再融资等。

内容简介

这是一本指导企业规范上市融资的工具书。全书最具可读性的就是让读者快速了解各板块上市“规则”，这也是此书的核心价值。同时，不论是上市、融资，还是公司治理、建章立制、资本运作、金融工具等企业所需，书中都给予了规范性操作指南，引用的都是证监会、上交所、深交所、新三板股份转让系统、北交所新近颁布的相应规则及细则，可以说包括从企业创业开始，到上市、再融资、再扩张整个过程中的法规、必备条件，以及避险的注意事项，构建出一个系统的知识、规则体系架构，呈现给读者。相比于第四版，第五版特别增加了北交所的相关上市规定，同时也认真梳理了全面实行注册制下中国资本市场的变革，一定能给企业家朋友们带来帮助和指引。

图书目录

上篇 上市前做什么 第一章

为何上市 3 第一节

上市论证

5 第二节

推动企业上市

10 第三节

注册制下IPO 审核工作流程

13 参考案例

22 第二章

沪深主板市场 24 第一节

企业上市准备阶段

27 第二节

企业股份制改组阶段

29 第三节

股份制改组后如何规范运作

37 第四节

股份有限公司运行及上市申请

44 第五节

企业IPO上会被否原因

53 参考案例

55 第三章

科创板 59 第一节

发行条件

62 第二节

审核与注册程序

67 第三节

发行上市保荐的特别规定

76 第四节

发行与承销的特别规定

79 第五节

红筹企业和境内外事项的协调

80 第六节

投资者适当性管理制度

82 第七节

退市

92 第八节

监督管理和法律责任

101 参考案例

107 第四章

创业板 109 第一节

发行上市条件

110 第二节

申请与受理

114 第三节

审核程序

117 第四节

审核中止与终止

119 第五节

注册程序

124 第六节

股票发行上市

127 第七节

发行与承销

130 参考案例

135 第五章

北京证券交易所 137 第一节

递进式发展的新三板

139 第二节

错位发展的北交所

142 第三节

北交所业务规则

147 第四节

北交所转板机制

180 参考案例

189 第六章

中介机构 191 第一节

会计师

192 第二节

券商

199 第三节

律师

207 参考案例

210 第七章

上市前如何进行资本运作 213 第一节

转增股本

214 第二节

配股和增发

217 第三节

缩股、分立、换股

218 第四节

通常采用的资本运作模式

222 第五节

军民融合模式

233 第六节

企业债券

240 第七节

私募基金

243 参考案例

248 下篇 上市后的征程 第八章

信息披露 253 第一节

上海证券交易所信息披露事务

254 第二节

深圳证券交易所信息披露事务

259 第三节

北京证券交易所信息披露事务

266 第四节

新三板信息披露事务

277 第五节

科创板信息披露事务

285 第六节

创业板信息披露事务

299 参考案例

309 第九章

上市公司治理 312 第一节

董事会及议事规则

313 第二节

股东大会及议事规则

324 第三节

监事会及议事规则

328 第四节

内部控制

331 第五节

独立董事

339 第六节

推动ESG 评价模型

343 参考案例

347 第十章

股权激励与员工持股 349 第一节

股权激励的规定

349 第二节

股权激励种类

356 第三节

上市公司员工持股计划

358 第四节

中央企业控股上市公司实施股权激励

363 第五节

股权激励实施程序和信息披露

373 参考案例

380 第十一章

企业并购重组 385 第一节

企业兼并、收购、资产重组

388 第二节

企业并购重组的操作过程

392 第三节

上市公司重大资产重组

398 第四节

中介机构的作用

403 第五节

申请发行新股或债券

405 第六节

重大资产重组的信息管理

409 参考案例

412 第十二章

上市公司再融资 415 第一节

融资类型与比较

416 第二节

上市公司发行新股

418 第三节

向不特定对象发行可转债

421 第四节

公司债券的发行

427 第五节

金融债券的发行

435 第六节

企业短期融资券的发行

440 第七节

证券公司债券发行

442 第八节

资产支持证券

444 参考案例

447 第十三章

停牌、复牌、终止上市、风险警示、重新上市 452 第一节

停牌与复牌

453 第二节

终止市与重新上市

456 第三节

风险警示板及其他风险警示

476 参考案例

480 第十四章

年报编制与解读 483 第一节

年报的基本内容与披露规则

484 第二节

财务报表

503 第三节

合并会计报表

531 第四节

审计报告

534 参考案例

543 第十五章

境外融资 549 第一节

境外融资政策支持

550 第二节

境外非金融企业债务融资

555 第三节

引进战略投资者

560 第四节

外商投资证券公司

564 第五节

金融衍生产品

567 参考案例

579 第十六章

境外上市 581 第一节

境外上市的基本规定

582 第二节

上市方式

588 第三节

香港证券市场

591 第四节

英国证券市场

607 第五节

美国证券市场

616 第六节

新加坡证券市场

622 第七节

韩国证券市场

627 第八节

日本证券市场

629 参考案例

630 参考文献

633 后记