企业大合规

第一章

合规的发展历程...

第一节美国的合规治理实践发展历程...

第二节日本的合规治理实践发展历程...

第三节欧洲的合规治理实践发展历程...

第四节中国的合规治理实践发展历程...第二章

合规相关理论问题...

第一节合规、合规管理、内部控制、全面风险管理辨析...

第二节非合规风险转化为合规风险...

第三节合规管理不只是预防合规风险...

第四节中小企业也需要合规管理...

第五节合规与创新发展是一对矛盾吗...第三章

企业如何实现合规管理——总论...

第一节合规管理制度建设的规范渊源...

第二节合规管理的原则...

第三节合规管理的主体及责任...

第四节合规管理的对象...

第五节合规的义务...第四章

企业如何实现合规管理——管理合规风险...

第一节合规风险的识别...

第二节处理识别出的合规风险信息...

第三节直面合规风险...第五章

建立有效的合规管理体系...

第一节合规管理体系概述...

第二节合规政策...

第三节组织架构与资源保障...

第四节流程控制...

第五节与内外部利益相关者的沟通机制...

第六节合规文化...

第七节合规管理的技术、手段、方法——重视合规的过程及其

工作底稿...第六章

对合规管理体系的记录、绩效评价与改进...

第一节合规绩效考核...

第二节对企业合规管理体系运行情况进行监视...

第三节合规管理有效性评估的具体方法：企业合规管理有效性

自评...

第四节改进...

第五节员工合规培训...

第六节合规手册：合规内控的结晶——以日本某企业合规手册

为例...第七章

重点领域的合规管理规定...

第一节市场交易...

第二节安全环保...

第三节产品质量...

第四节劳动与人力资源...

第五节财务税收...

第六节知识产权...

第七节广告宣传...

第八节资本市场...

第九节个人数据信息保护...第八章

重点环节的合规内控...

第一节经营决策...

第二节发展战略...

第三节企业文化...

第四节研究与开发...

第五节工程项目...

第六节内部信息传递...索引...

后记...