| 作 者： | 中公教育基金从业资格考试研究中心 编 |
| 出版社： | 立信会计出版社 |
| 丛编项： | 中公版·2016基金从业资格考试辅导教材 |
| 版权说明： | 本书为出版图书，暂不支持在线阅读，请支持正版图书 |
| 标 签： | 暂缺 |
| ISBN | 出版时间 | 包装 | 开本 | 页数 | 字数 |
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科目一 基金法律法规、职业道德与业务规范
第一章 金融、资产管理与投资基金 ………………………………………………2
考点1 金融市场与资金管理行业…………………………………………………2
考点2 投资基金……………………………………………………………………7
第二章 证券投资基金概述 …………………………………………………………10
考点1 证券投资基金的概念和特点………………………………………………10
考点2 证券投资基金的运作与参与主体…………………………………………14
考点3 证券投资基金的法律形式和运作形式……………………………………20
考点4 证券投资基金的起源与发展………………………………………………24
考点5 我国证券投资基金业的发展历程…………………………………………28
考点6 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用……………………………30
第三章 证券投资基金的类型 …………………………………………………………34
考点1 证券投资基金分类概述……………………………………………………34
考点2 基金的基本类别……………………………………………………………41
考点3 特殊的证券投资基金类别…………………………………………………46
第四章 证券投资基金的监管 …………………………………………………………49
考点1 基金监管概述………………………………………………………………49
考点2 基金监管机构和自律组织的监管…………………………………………52
考点3 对基金机构的监管…………………………………………………………58
考点4 对基金活动的监管…………………………………………………………70
考点5 对非公开募集基金的监管…………………………………………………79
第五章 基金职业道德 ………………………………………………………………87
考点1 道德与职业道德……………………………………………………………87
考点2 基金职业道德规范…………………………………………………………89
考点3 基金职业道德教育与修养…………………………………………………100
第六章 基金的募集、交易与登记 …………………………………………………103
考点1 基金的募集与认购…………………………………………………………103
考点2 基金的交易、申购和赎回…………………………………………………112
考点3 基金的登记…………………………………………………………………122
第七章 基金信息披露 ………………………………………………………………126
考点1 基金信息披露概述…………………………………………………………126
考点2 基金主要当事人的信息披露义务…………………………………………130
考点3 基金募集信息披露…………………………………………………………135
考点4 基金运作信息披露…………………………………………………………139
考点5 特殊基金品种的信息披露…………………………………………………147
第八章 基金客户和销售机构 ………………………………………………………150
考点1 基金客户的分类……………………………………………………………150
考点2 基金销售机构………………………………………………………………153
考点3 基金销售机构的销售理论、方式与策略…………………………………157
第九章 基金销售行为规范及信息管理 ……………………………………………162
考点1 基金销售机构人员行为规范………………………………………………162
考点2 基金宣传推介材料规范……………………………………………………166
考点3 基金销售费用规范…………………………………………………………170
考点4 基金销售适用性……………………………………………………………174
考点5 基金销售信息管理…………………………………………………………177
第十章 基金客户服务 ………………………………………………………………181
考点1 客户服务概述………………………………………………………………181
考点2 客户服务流程………………………………………………………………184
考点3 投资者教育工作……………………………………………………………186
第十一章 基金管理人的内部控制 …………………………………………………189
考点1 内部控制的目标和原则……………………………………………………189
考点2 内部控制机制………………………………………………………………196
考点3 内部控制制度………………………………………………………………200
考点4 内部控制的主要内容………………………………………………………201
第十二章 基金管理人的合规管理 …………………………………………………205
考点1 合规管理概述………………………………………………………………205
考点2 合规管理机构设置…………………………………………………………207
考点3 合规管理的主要内容………………………………………………………213
考点4 合规风险……………………………………………………………………215
科目二 证券投资基金基础知识
第一章 投资管理基础 ………………………………………………………………218
考点1 财务报表……………………………………………………………………218
考点2 财务报表分析………………………………………………………………225
考点3 货币的时间价值与利率……………………………………………………232
考点4 常用描述性统计概念………………………………………………………241
第二章 权益投资 ……………………………………………………………………249
考点1 资本结构……………………………………………………………………249
考点2 权益证券……………………………………………………………………252
考点3 股票分析方法………………………………………………………………261
考点4 股票估值方法………………………………………………………………265
第三章 固定收益投资 ………………………………………………………………271
考点1 债券与债券市场……………………………………………………………271
考点2 债券价值分析………………………………………………………………283
考点3 货币市场工具………………………………………………………………293
第四章 衍生工具 ……………………………………………………………………297
考点1 衍生工具概述………………………………………………………………297
考点2 远期合约和期货合约………………………………………………………300
考点3 期权合约……………………………………………………………………305
考点4 互换合约……………………………………………………………………307
第五章 另类投资 ……………………………………………………………………312
考点1 另类投资概述………………………………………………………………312
考点2 私募股权投资………………………………………………………………316
考点3 不动产投资…………………………………………………………………319
考点4 大宗商品投资………………………………………………………………321
第六章 投资者需求和资产配置 ……………………………………………………323
考点1 投资者类型和特征…………………………………………………………323
考点2 投资者需求和投资政策……………………………………………………326
第七章 投资组合管理 ………………………………………………………………330
考点1 系统性风险、非系统性风险和风险分散化………………………………330
考点2 资产配置……………………………………………………………………335
考点3 被动投资和主动投资………………………………………………………348
考点4 投资组合构建………………………………………………………………357
考点5 投资管理部门………………………………………………………………360
第八章 投资交易管理 ………………………………………………………………363
考点1 证券市场的交易机制………………………………………………………363
考点2 交易执行……………………………………………………………………367
考点3 交易成本与执行缺口………………………………………………………370
第九章 投资风险的管理与控制 ……………………………………………………375
考点1 投资风险的类型……………………………………………………………375
考点2 投资风险的测量……………………………………………………………379
考点3 不同类型的基金管理风险…………………………………………………386
第十章 基金业绩评价 ………………………………………………………………393
考点1 基金业绩评价概述…………………………………………………………393
考点2 绝对收益与相对收益………………………………………………………395
考点3 业绩归因……………………………………………………………………403
考点4 基金业绩评价方法…………………………………………………………405
第十一章 基金的投资交易与结算 …………………………………………………409
考点1 基金参与证券交易所二级市场的交易与清算……………………………409
考点2 银行间债券市场的交易与结算……………………………………………421
考点3 海外证券市场投资的交易与结算…………………………………………429
第十二章 基金估值、费用与会计结算 ……………………………………………433
考点1 基金资产估值…………………………………………
