政府和社会资本合作实务操作指南（PPP）

目录

第一部分

PPP模式

第一章 PPP模式定义与特征

1．1 PPP模式定义\t1

1．2 PPP模式特征\t2

1．3 术语和解释\t3

第二章 轨道交通类项目

2．1 项目选择\t6

2．1．1 区位选择\t6

2．1．2 指标选择\t7

2．1．3 类型选择\t8

2．1．4 模式选择\t8

2．2 合作模式\t11

2．3 回报机制\t11

2．4 盈利模式\t11

2．5 项目融资\t12

2．6 项目退出\t12

2．6．1 股权退出机制的理解\t12

2．6．2 股权退出机制的设置原则\t13

2．6．3 股权退出机制的设计\t14

2．7 核心风险及防范\t15

第三章 市政基础设施类项目

3．1 项目选择\t19

3．1．1 区位选择\t19

3．1．2 指标选择\t19

3．1．3 模式选择\t19

3．2 合作模式\t19

3．3 回报机制\t20

3．4 盈利模式\t20

3．5 项目融资\t20

3．6 项目退出\t20

3．7 核心风险及防范\t21

第四章 综合管廊类项目

4．1 项目选择\t23

4．1．1 区位选择\t23

4．1．2 指标选择\t23

4．1．3 模式选择\t23

4．2 合作模式\t24

4．3 回报机制\t24

4．4 盈利模式\t24

4．5 项目融资\t24

4．6 项目退出\t25

4．7 核心风险及防范\t25

第五章 特色小镇类项目

5．1 项目选择\t28

5．1．1 区位选择\t28

5．1．2 类型选择\t28

5．2 合作模式\t28

5．3 回报机制\t29

5．4 盈利模式\t30

5．5 项目融资\t30

5．6 项目退出\t33

5．7 核心风险及防范\t33

第六章 生态环保类项目

6．1 项目选择\t36

6．1．1 区位选择\t36

6．1．2 指标选择\t36

6．1．3 类型选择\t36

6．1．4 模式选择\t37

6．2 合作模式\t37

6．3 回报机制\t37

6．4 盈利模式\t38

6．5 项目融资\t38

6．6 项目退出\t39

6．7 核心风险及防范\t39

第七章 PPP模式创新

7．1 ABO模式\t43

7．1．1 ABO模式概念\t43

7．1．2 ABO模式优势\t44

7．1．3 ABO模式推广政策\t45

7．2 PPP+RC模式\t45

7．2．1 PPP+RC模式概念\t45

7．2．2 PPP+RC模式优势\t46

7．2．3 PPP+RC模式推广政策\t47

7．3 PPP+TOD模式\t47

7．3．1 PPP+TOD模式概念\t47

7．3．2 PPP+TOD模式优势\t48

7．3．3　PPP+TOD模式推广政策\t49

7．3．4　PPP+TOD模式的扩展：PPP+XOD\t50

第二部分

PPP项目采购

第一章 PPP项目采购方式的选择及采购流程

1．1 法律法规体系的适用\t51

1．1．1 适用招标投标法律体系\t51

1．1．2 适用政府采购法律体系\t53

1．1．3 采购适用招标投标法律体系与适用政府采购法律体系的差异

\t54

1．2 PPP项目的采购方式\t55

1．3 选择采购方式的注意事项\t64

1．4 两阶段招标\t64

1．4．1 法律依据\t64

1．4．2 实施流程\t65

1．4．3 两阶段招标的意义\t65

1．5 注意事项\t66

第二章 采购的一般程序

2．1 资格预审\t68

2．1．1 采购人发布资格预审公告\t68

2．1．2 申请人编制并提交资格预审申请文件\t69

2．1．3 采购人组织评审小组评审\t69

2．1．4 资格预审结果\t70

2．2 项目采购\t70

2．2．1 采购人发布采购文件\t70

2．2．2 采购人组织现场考察、采购前答疑会\t71

2．2．3 社会资本方编制并提交响应文件\t71

2．2．4 采购人组织评审小组\t72

2．2．5 采购人接收响应文件、开标与评审\t73

2．3 采购结果的确认和公示\t74

2．3．1 采购结果确认\t74

2．3．2 采购结果公示\t74

2．3．3 中标、成交结果公告和发出通知书\t75

第三章 采购结果确认谈判与谈判文件的签署

3．1 PPP项目合同体系\t76

3．1．1 PPP项目合同\t77

3．1．2 股东协议（合资协议）\t78

3．1．3 公司章程\t78

3．1．4 其他合同\t78

3．2 采购结果确认谈判的主体\t79

3．3 采购结果确认谈判的要点\t80

3．3．1 确认谈判的原则\t80

3．3．2 确认谈判的内容\t80

3．3．3 不可谈判的合同核心条款\t81

3．3．4 确认谈判的注意事项\t81

3．4 谈判文件的签署\t82

3．4．1 合同的草签与公示\t82

3．4．2 合同的批准\t82

3．4．3 合同的签署与公示\t82

3．5 风险应对及注意事项\t83

第四章 项目建设、运营维护的采购

4．1 可以不进行招标的情况（两标并一标）\t84

4．2 不再二次招标的可行性\t85

第三部分

PPP项目实施

第一章 项目公司的组建

1．1 项目公司的设立形式\t88

1．2 项目公司的注册资本和项目资本金\t88

1．3 项目公司的组织机构\t89

1．3．1 组织机构\t89

1．3．2 组织机构人员设置建议\t91

1．3．3 PPP项目模式对股东权利的限制\t92

1．3．4 人力资源配置\t92

1．4 项目公司的注册设立\t93

1．4．1 项目公司的工商登记\t93

1．4．2 项目公司的注册流程\t94

1．5 风险应对及注意事项\t94

第二章 项目的建设

2．1 项目建设实施阶段\t96

2．2 项目建设的内容\t99

2．2．1 项目合同管理\t99

2．2．2 项目设计管理\t99

2．2．3 项目建设管理\t100

2．3 风险应对及注意事项\t103

第三章 项目的运营

3．1 项目运营的基本原则\t106

3．2 项目运营的内容\t107

3．2．1 设置运营组织架构\t107

3．2．2 制定日常维护方案\t108

3．2．3 制定商业运营方案\t109

3．2．4 制定项目安全与应急管理方案\t109

3．3 风险应对及注意事项\t110

第四章 项目的财务管理

4．1 项目的融资管理\t111

4．1．1 项目资本金\t111

4．1．2 项目融资\t112

4．1．3 融资流程\t122

4．1．4 注意事项\t122

4．2 项目的财务管理\t123

4．2．1 项目公司财务管理的特点\t123

4．2．2 项目公司财务管理的注意事项\t124

4．2．3 社会资本方对项目公司的资金管理\t125

4．3 风险应对及注意事项\t126

第五章 项目的移交

5．1 项目移交的范围、移交条件和标准\t128

5．1．1 项目移交的范围\t128

5．1．2 项目移交的条件和标准\t129

5．2 项目移交程序\t129

5．2．1 制定移交工作计划\t129

5．2．2 成立项目移交机构\t129

5．2．3 项目移交验收\t130

5．3 风险应对及注意事项\t131

第四部分

实操案例

第一章 安徽省安庆市外环北路工程PPP项目

1．1 项目摘要\t132

1．2 项目实施要点\t134

1．2．1 项目前期准备\t134

1．2．2 项目采购\t141

1．2．3 项目执行\t145

1．3 项目特点及亮点\t147

第二章 滇中新区空港大道中段（文林路至机场北高速）工程PPP项目

2．1 项目摘要\t150

2．2 项目实施要点\t152

2．2．1 项目前期准备\t152

2．2．2 项目采购\t163

2．2．3 项目执行\t166

2．3　项目特色及亮点\t168

第三章 新机场轨道线社会化引资项目

3．1 项目摘要\t170

3．2 项目实施要点\t172

3．2．1 项目前期准备\t172

3．2．2 项目采购\t184

3．2．3 项目执行\t187

3．3 项目点评\t191

3．3．1 项目特点及亮点\t191

第四章 绍兴市城市轨道交通1号线PPP项目

4．1 项目摘要\t192

4．2 项目实施要点\t194

4．2．1 项目前期准备\t194

4．2．2 项目采购\t209

4．2．3 项目公司设立情况\t211

4．3 项目特色及亮点\t212

附录 重要政策法规

财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知\t214

政府和社会资本合作模式操作指南（试行）\t219

国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见\t230

政府和社会资本合作项目政府采购管理办法\t236

关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知\t241

政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引\t244

国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域

推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知\t250

关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见\t251

关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知\t259

基础设施和公用事业特许经营管理办法\t262

国家发展改革委关于印发《传统基础设施领域实施政府和社会资本

合作项目工作导则》的通知\t271

关于印发《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》的通知

\t278

关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的

通知\t286

关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见\t289

政府投资条例\t294

国家发展改革委关于依法依规加强PPP项目投资和建设管理的通知

\t300

政府和社会资本合作（PPP）项目绩效管理操作指引\t304