上市公司法律规范体系建构

引言——上市公司法律规范的演进路径

第一章　资本市场与上市公司法律规范的联结点

第一节　主体性联结点：上市公司

一　上市公司的双重地位

二　股东与投资者的法律地位和法律保护

三　董事的身份及法律规范构成

第二节　功能性联结点：资本市场功能

一　融资功能

二　投资功能

三　流通功能

第三节　规范性联结点：证券法与公司法

一　法律规范上的关联

二　立法技术上的关联

第二章　资本市场法制的挑战与上市公司法律规范体系

第一节　资本市场法律规范整理

一　资本市场法律规范的形式

二　资本市场法律规范的内容

第二节　上市公司法律规范的另类形成路径

一　上市公司法律规范的基本形式

二　政府监管规则的公司法化

三　证券上市规则的公司法化

四　公司治理准则的公司法效力

第三节　上市公司法律规范执行机制的构建

一　上市公司法律规范的内部执行机制

二　上市公司法律规范的外部执行机制

三　上市公司法律规范的司法执行机制

第四节　公司法法制功能检视

一　公司法法制功能解释

二　公司法法制功能虚化现象

第五节　上市公司法律规范的体系化思考

一　上市公司与公司类型化

二　上市公司法律规范的立法机制

三　上市公司的法律规范体系

第三章　资本市场竞争推动的上市公司治理规则的趋同性

第一节　资本市场竞争性发展的态势

一　资本市场竞争的主角：资本市场监管机构和证券交易所

二　资本市场竞争的方式：规则竞争

三　资本市场竞争的结果：上市公司治理规则趋同

第二节　上市公司治理规则趋同的两个样本

一　样本一：美国法

二　样本二：欧盟公司法

第三节　上市公司治理规则趋同的两种形式

一　形式趋同

二　功能趋同

三　资本市场因素的权重差异

第四节　上市公司治理规则趋同的四种方式

一　强制性立法方式

二　法院裁判方式

三　倡导性规范方式

四　上市公司自我选择方式

第四章　资本流动性与上市公司法律规范重构

第一节　资本流动与上市公司股权结构的变动

一　股权结构的公司法意义

二　资本流动对上市公司股权结构的影响

三　上市公司立法对股权结构变动的应对

第二节　交叉持股与上市公司法律规范建构

一　交叉持股——资本流动的结果

二　交叉持股的公司法规制

三　交叉持股的资本市场法律规范

第三节　公司集团化与上市公司法律规范模型建构

一　公司集团化的一般现象

二　公司集团化现象的公司法应对

三　小结

第四节　资本市场收购与上市公司法律规范建构

一　资本市场收购对上市公司治理的监督

二　上市公司法律规范对资本市场收购的态度——反收购措施的运用

第五节　股权分置改革后中国上市公司法律规范的发展

一　股权分置改革的基本理念：市场化

二　征集委托投票制度检视：股改实践与立法

三　股改进程与上市公司治理规范化

四　股权分置改革后中国上市公司法律规范的变革压力

第五章　中国上市公司法律规范的特殊问题

第一节　中国上市公司法律规范的现状

一　以资本市场监管法律规范为主体的体系构成

二　以资本市场监管权为基础的法律执行

三　指引性规则在我国上市公司法律规范体系中的地位

四　相对独立的理论研究状况

第二节　中国资本市场的独特视角：对上市公司法律规范的影响

一　中国资本市场的国际化发展

二　监管与发展：中国资本市场的矛盾

三　中国资本市场的投资者结构

第三节　中国公司集团化的特殊形成及法律规范

一　中国公司集团化的特殊形成

二　中国公司集团的法律规范

三　中国公司集团的上市模式选择

第四节　国有企业改革对上市公司法律规范设计的影响

一　国有企业上市——资本市场的使命

二　国有股份流通的限制：限制资本流动性的措施

三　国企改革发展与上市公司法律规范设计

四　小结

主要参考文献

后记