公司治理与独立董事研究

引言

一、研究缘由与选题意义

二、研究现状与创新特色

三、研究方法与论文框架

上篇公司治理理论研究

第一章委托代理与道德风险

--独立董事产生的前提与必要条件

第一节委托代理产生的原因--“三大变化”

一、企业法律形态的变化--古典企业向现代企业的演变

二、企业权力结构的变化--所有权与经营权的“两权分离”

三、企业资本形态的变化--物质资本与人力资本的分离

四、“三大变化”与股份公司内部委托代理关系的形成

第二节道德风险产生的原因--“内部人控制”

一、公司内部权力重心转移经历的两次变迁

二、“内部人控制”的形成与道德风险的产生

三、道德风险的防范与独立董事的产生

第二章公司治理与两大模式

--独立董事产生的背景及生存土壤

第一节公司治理的历史考察及其界定

一、公司治理的历史考察

二、公司治理的各种界定

第二节大陆法系的公司治理模式

一、“债权加银行控制主导型”外部治理模式

二、“二元制”内部治理模式

第三节英美法系的公司治理模式

一、“股权加市场控制主导型”外部治理模式

二、“一元制”内部治理模式

三、独立董事制度是英美法系内外部治理模式的必然产物

第三章两大学派与治理理念

--独立董事人选的范围与责任对象

第一节新古典产权学派与传统公司治理理念

一、新古典产权学派的主要观点及其局限性

二、新古典产权学派恪守的传统公司治理理念

第二节利益相关者学派与公司治理理念的更新

一、利益相关者学派的产生、观点及其实践

二、利益相关者学派对公司治理理念的更新

第三节“谁拥有公司”所涉法律问题之探讨

一、国外学者对所有权和公司所有权法律内涵的理解

二、我国学者在股权和公司财产权性质问题上的分歧

三、理念的不同是中外学者们产生争议与分歧的根源

中篇独立董事制度考察

第四章独立董事的法律界定

第一节几个相关术语的界定

一、界定的意义与方法论

二、六对术语的内涵与外延

三、有关术语交替互用的危害与评论

第二节立法界定的规范、方式和重心

一、立法界定的两种规范

二、立法界定的三种方式

三、立法界定的重心--“独立性”

第五章独立董事立法沿革及法律功能

第一节独立董事的立法沿革

一、内部董事向外部董事的转变阶段

二、外部董事向独立董事的转变阶段

三、美国向其它英美法系国家的传播阶段

四、英美法系向大陆法系国家的渗透阶段

五、两大法系国家的相互借鉴与相互融合

第二节独立董事的法律功能

一、英美董事会的职能演变以及结构改革

二、英美独立董事的决策与监督两大功能

第六章独立董事的法制构架

第一节资格任免法律制度

一、任职资格

二、提名任免

第二节声誉报酬激约机制

一、声誉约束

二、报酬激励

第三节利益保护法律机制

一、D&O保险

二、盖顶章程

三、董事补偿

四、经营判断准则

第四节权利义务责任制度

一、权利保障制度

二、义务责任制度

下篇我国治理方略探讨

第七章我国推行独立董事制度的原因及概况

第一节我国推行独立董事制度的原因

一、我国上市公司治理结构的缺陷

二、公司治理结构缺陷导致的后果

第二节我国推行独立董事制度的概况

一、关于我国独立董事制度的立法概况

二、我国独立董事制度的实践及其问题

三、独立董事制度在我国推行后的反响

第八章我国推行独立董事制度的可行性探讨

第一节独立董事制度在英美实施后的成效性考察

一、英美独立董事两大功能发挥的实证研究结果

二、显示英美独立董事没有发挥作用的相关案例

三、国内外专家学者对独立董事制度的强烈质疑

第二节独立董事制度与监事会制度的兼容性考察

一、两种制度的价值理念不同

二、两种制度的外部环境不同

三、两种制度的职能重叠冲突

四、两种制度兼容性考察结论

第九章英美独立董事制度的两大启示

第一节我国适合于建立独立监事制度--启示之

一、两者宗旨基本同

二、两者理念大致趋同

三、改名易嫁方案设计

第二节重塑我国监事会并强化其职能--启示之二

一、两者事前监控效果的大同小异

二、两者功能强化效果的相差无几

三、重塑与强化方案的构想与设计

参考文献

致谢