金融陷阱：金融史上的骗局解密

X先生匿名访谈实录

尼克·李森访谈实录

第一篇 金融简史

第一章 重温金融史

1背景

2不同观点

3中世纪时代

4现代社会时期

第二章 （非）暴力活动变迁史

1背景

2古代社会

3荷兰时期泡沫事件

4早期证券欺诈案

5犯罪的新花样

6展望

第三章 金融科技时代

1第二次工业革命

2展望

第二篇 华尔街犯罪的起源

第四章 从过失走向欺诈、不当处置直至犯罪

结论

第五章 道德风险与金融犯罪

1背景

2金融行业的薪资结构

3外部性的影响

4从道德风险到金融犯罪

5结论

第六章 模型风险

1背景

2模型风险的来源

3衍生品的期望估值

4不完备市场中的模型失败：关注相关性

5模型相关的行为

6模型风险、不当行为与金融犯罪

7结论：度量和控制模型风险

第七章 犯罪组织概述

1背景

2意大利犯罪组织

3现代日本黑道

4美国黑手党

5俄罗斯犯罪团伙

6新一轮金融市场有组织犯罪

7展望

第三篇 典型的金融犯罪

第八章 内幕交易

1背景

2内幕交易概述

3展望

第九章 庞氏骗局

1背景

2定性评价

3定量特征

4展望

第十章 证券市场操纵

1背景

2基于交易的操纵经济学

3暗池交易

4金融衍生工具及市场操纵

5展望

第十一章 魔鬼交易

1背景

2案件回顾

3杰罗米·科维尔欺诈案

4应对魔鬼交易

5展望

第十二章 欺诈发行股票

1背景

2上市造假

3 PreIPO欺诈

4新兴市场交易所

5 IPO与诉讼风险

6结论

第十三章 不当营销

1背景

2涉及金融的衍生工具

3次级贷款产品

4结构化投资产品

5从结构化产品到零售商

6评估问题

7结论

第十四章 金融市场的洗钱犯罪

1背景

2洗钱行业

3洗钱市场机制

4金融工具创新与洗钱

5卷入重大案件的知名机构

6展望

第四篇 现代金融骗局

第十五章对冲基金的金融犯罪

1背景

2对冲基金行业的起源

3对冲基金的风险评估

4粉饰基金资产

5虚假陈述基金收益

6洗钱活动

7市场操纵

8对冲基金的业绩评价指标及其问题

9欺诈的指标

10展望

第十六章 新兴市场的金融陷阱

1背景

2东部地区的私有化

3金融市场的廉正风气

4商品和能源市场

5展望

第十七章 从恐怖主义融资到恐怖主义经济

1背景

2恐怖主义融资机制

3金融市场与恐怖主义融资

4展望

第十八章 网络犯罪

1背景

2网络犯罪对市场的影响

3网络犯罪和证券欺诈

4作为系统性风险的网络犯罪

5展望