| 作 者： | 证券业从业资格考试研究中心 |
| 出版社： | 中国商业出版社 |
| 丛编项： | |
| 版权说明： | 本书为出版图书，暂不支持在线阅读，请支持正版图书 |
| 标 签： | 考试 证券从业资格考试 |
| ISBN | 出版时间 | 包装 | 开本 | 页数 | 字数 |
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第一篇知识精讲及命题预测
第一章证券经营机构的投资银行业务/3
大 纲 考 点/3
本章考点内容精析/3
第一节投资银行业务概述/3
第二节投资银行业务资格/6
第三节投资银行业务的内部控制/7
第四节投资银行业务的监管/8
本章经典真题回顾/10
本章预测试题/10
参考答案及解析/15
第二章股份有限公司概述/20
大 纲 考 点/20
本章考点内容精析/21
第一节股份有限公司的设立/21
第二节股份有限公司的股份和公司债券/24
第三节股份有限公司的组织机构/26
第四节上市公司组织机构的特别规定/30
第五节股份有限公司的财务会计/34
第六节股份有限公司的合并、分立、解散和清算/34
本章经典真题回顾/35
本章预测试题/36
参考答案及解析/41
第三章企业的股份制改组/46
大 纲 考 点/46
本章考点内容精析/46
第一节企业股份制改组的目的、要求和程序/46
第二节企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查/48
本章经典真题回顾/52
本章预测试题/53
参考答案及解析/57
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序/62
大 纲 考 点/62
本章考点内容精析/62
第一节首次公开发行股票申请文件的准备/62
第二节首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准/65
本章经典真题回顾/69
本章预测试题/70
参考答案及解析/74
第五章首次公开发行股票并上市的操作/78
大 纲 考 点/78
本章考点内容精析/79
第一节中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见/79
第二节首次公开发行股票的估值和询价/80
第三节首次公开发行股票的发行方式/83
第四节首次公开发行股票的具体操作/85
第五节股票的上市保荐/86
本章经典真题回顾/89
本章预测试题/90
参考答案及解析/95
第六章首次公开发行股票并上市的信息披露/100
大 纲 考 点/100
本章考点内容精析/100
第一节信息披露概述/100
第二节首次公开发行股票招股说明书及其摘要/101
第三节股票发行公告及发行过程中的有关公告/106
第四节股票上市公告书/107
第五节创业板信息披露方面的特殊要求/109
本章经典真题回顾/110
本章预测试题/110
参考答案及解析/115
第七章上市公司发行新股并上市/120
大 纲 考 点/120
本章考点内容精析/120
第一节上市公司发行新股的准备工作/120
第二节上市公司发行新股的推荐核准程序/124
第三节上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序/125
第四节与上市公司发行新股有关的信息披露/127
本章经典真题回顾/128
本章预测试题/128
参考答案及解析/134
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市/139
大 纲 考 点/139
本章考点内容精析/140
第一节上市公司发行可转换公司债券的准备工作/140
第二节可转换公司债券发行的申报与核准/143
第三节可转换公司债券的发行与上市/144
第四节可转换公司债券的信息披露/146
第五节上市公司股东发行可交换公司债券/148
本章经典真题回顾/149
本章预测试题/150
参考答案及解析/153
第九章债券的发行与承销/156
大 纲 考 点/156
本章考点内容精析/157
第一节国债的发行与承销/157
第二节地方政府债券的发行与承销/159
第三节金融债券的发行与承销/160
第四节企业债券的发行与承销/165
第五节公司债券的发行与承销/168
第六节短期融资券的发行与承销/174
第七节中期票据的发行与承销/175
第八节中小非金融企业集合票据 /176
第九节证券公司债券的发行与承销/176
第十节资产支持证券的发行与承销/179
第十一节国际开发机构人民币债券的发行与承销/183
本章经典真题回顾/183
本章预测试题/184
参考答案及解析/189
第十章外资股的发行/193
大 纲 考 点/193
本章考点内容精析/193
第一节境内上市外资股的发行/193
第二节H股的发行与上市/196
第三节内地企业在香港创业板的发行与上市 /198
第四节境内上市公司所属企业境外上市 /199
第五节外资股招股说明书的制作 /200
第六节国际推介与分销 /200
本章经典真题回顾/201
本章预测试题/202
参考答案及解析/206
第十一章公司收购/211
大 纲 考 点/211
本章考点内容精析/212
第一节公司收购概述/212
第二节上市公司收购/214
第三节关于外国投资者并购境内企业的规定/221
第四节外国投资者对上市公司的战略投资/225
本章经典真题回顾/226
本章预测试题/227
参考答案及解析/230
第十二章公司重组与财务顾问业务/232
大 纲 考 点/232
本章考点内容精析/233
第一节上市公司重大资产重组/233
第二节并购重组审核委员会工作规程/238
第三节上市公司并购重组财务顾问业务/240
本章经典真题回顾/241
本章预测试题/242
参考答案及解析/244
第二篇历年真题及名师详解
2013年证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》试题精选/249
参考答案及解析/261
附录/270
《证券发行与承销》/270
2014年证券业从业人员资格考试——《证券发行与承销》考试大纲/272
目的与要求/272
主要内容/272
