论基金监管政策

绪论

0.1 背景??转轨经济

0.2 研究目标

0.3 基本思路

O.4 分析方法

0.5 若干概念的界定

第1章 基金监管的初步分析

1.1 基金的本质与内涵

　　1.1.1 基金分类

　　1.1.2 基金特征比较

　　1.1.3 基金的异质性：与其他金融组织形式的比较

　1.2 监管基金的成本收益分析

　　1.2.1 基金监管收益

　　1.2.2 基金监管成本

　　1.2.3 综合??确定基金监管收益超过成本的系列条件

　1.3 基金监管目标

　　1.3.1 基金监管目标设定

　　1.3.2 基金监管目标变迁的理论背景

　　1.3.3 监管理论的实证证据

　1.4 基金监管中的要点与难点

　　1.4.1 基金产品的持续创新

　　1.4.2 基金的流动性与预警系统

　　1.4.3 基金的破产处理

　　1.4.4 基金的集团化趋势

　　1.4.5 基金的国际化趋势

　1.5 基金监管避免失灵的条件

　　1.5.1 确保监管能力的不断提升

　　1.5.2 确保监管信息的质量

　　1.5.3 确保对监管者有效的监管

第2章 基金监管政策的实施基础：构建基金监管框架

　2.1 金融监管政策制定的外部约束

　　2.1.1 金融监管的国际准则??巴塞尔委员会系列文件

　　2.1.2 开放条件下一国金融监管面临的冲击

　2.2 基金监管范围及监管模式选择

　　2.2.1 金融监管的理论基础

　　2.2.2 监管范围及监管模式选择

　　2.2.3 基金监管模式的新取向

　2.3 基金监管体制的确立

　　2.3.1 国外基金监管体制的演进

　　2.3.2 国外基金监管的启示

　2.4 中国基金监管模式的选择

　　2.4.1 照搬国外任何一种监管模式都不符合中国的国情

　　2.4.2 建立权变管理体制模式

第3章 基金监管操作与实施：确立基金风险监管为导向

　3.1 基金风险监管的内部控制环境：治理结构

　　3.1.1 转轨经济中基金治理结构的内涵与特征

　　3.1.2 转轨经济中基金治理结构的优化路径

　3.2 基于风险监管的基金信息披露规则

　　3.2.1 基金信息披露的主体和目的

　　3.2.2 基金信息披露的原则和基本框架

　　3.2.3 基金信息披露的方法与内容

　3.3 基于风险的基金行为监管

　3.4 基于风险监管的基金监管流程：基金外部监管与风险自控有机协调

　　3.4.1 基金风险的确认

　　3.4.2 基金风险的评估

　　3.4.3 基金风险的防范与控制

　　3.4.4 基金监管的资源分配

第4章 中国基金监管政策：理论、实证与思路

附件一：我国至今出台的有关基金的法规

附件二：我国证券投资基金管理公司情况

附件三：我国已成立的部分产业投资基金情况

参考文献

后记

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