| 作 者： | 埃琳娜·皮科娃 |
| 出版社： | 机械工业出版社 |
| 丛编项： | |
| 版权说明： | 本书为出版图书，暂不支持在线阅读，请支持正版图书 |
| 标 签： | 暂缺 |
| ISBN | 出版时间 | 包装 | 开本 | 页数 | 字数 |
|---|---|---|---|---|---|
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赞誉
前言
致谢
第1章 操作风险：定义和分类 / 1
引言：增值的风险管理 / 1
帮助员工思考风险 / 2
定义操作风险 / 5
操作风险的分类及其演变 / 10
原因、事件和影响：领结模型的使用 / 15
风险分类在风险管理中的作用 / 19
常见的挑战和良好的做法 / 23
行业基准（2020年） / 25
实践练习 / 27
注释 / 28
第2章 操作风险管理框架及其实施 / 29
框架及其组成部分 / 30
实施操作风险管理的三个基本步骤 / 34
常见的挑战和良好的做法 / 41
行业基准（2020年） / 43
实践练习 / 46
注释 / 47
第3章 三道防线模型：在操作风险管理中的应用 / 48
概述：三道防线模型的优点和挑战 / 50
第一道防线的角色定位：救火员、邮递员和领军者 / 53
第二道防线的角色定位：流浪汉、除法领导者和乘法
领导者 / 58
成功的秘诀：乘法领导者与“领军者”搭档 / 64
常见的挑战和良好的做法 / 65
行业基准（2019年） / 69
实践练习 / 71
注释 / 71
第4章 操作风险事件 / 73
概述：操作风险事件的重要性 / 75
定义范围和门槛值 / 75
操作风险事件的生命周期：从识别到根本原因分析 / 82
解决人的因素 / 92
系统故障、数据泄露和与行为相关的事件的处理 / 93
新冠疫情：是否属于操作风险事件 / 96
角色和职责 / 97
常见的挑战和良好的做法 / 98
行业基准（2020年） / 102
实践练习 / 105
注释 / 105
第5章 风险与控制自我评估 / 107
重新思考方法：完美配方的基本成分 / 109
高度重视风险的主动识别 / 110
自上而下和自下而上的评估及其特点 / 111
风险识别和评估 / 118
关于风险的更多信息：演变速度、致命风险、新兴风险 / 125
控制的识别、分类和评估 / 129
风险与控制自我评估的生命周期和成功的衡量标准 / 135
角色和职责 / 139
常见的挑战和良好的做法 / 140
行业基准（2019年） / 144
实践练习 / 146
注释 / 147
第6章 变革活动中的操作风险评估 / 148
三部曲：范围—方法—整合 / 150
识别有风险的变革活动 / 151
方法：风险和机会评估 / 154
变革活动及其特征 / 159
变革活动风险评估的生命周期 / 166
角色和职责 / 170
常见的挑战和良好的做法 / 171
行业基准（2018年） / 175
实践练习 / 177
注释 / 177
第7章 关键风险指标 / 179
定义、示例和主要特点 / 181
定义阈值和掌握汇总情况 / 187
关键风险指标的生命周期和检查表：有用还是无用 / 193
角色和职责 / 198
常见的挑战和良好的做法 / 199
行业基准（2019年） / 202
实践练习 / 204
注释 / 205
第8章 情景分析 / 206
定义和目的：用于风险管理和计量 / 208
情景选择流程 / 211
实践中的情景分析：三个案例 / 213
生命周期：从预读资料包到减少偏见 / 219
角色和职责 / 227
常见的挑战和良好的做法 / 228
行业基准（2020年） / 233
实践练习 / 235
注释 / 235
第9章 操作风险偏好 / 237
风险－收益公式及其在操作风险上的应用 / 237
制定有效偏好声明的三个步骤 / 242
监测风险状况并采取行动 / 256
常见的挑战和良好的做法 / 259
行业基准（2019年） / 262
实践练习 / 264
注释 / 265
第10章 操作风险报告 / 266
报告的作用和挑战 / 268
写好报告的三个步骤 / 271
有用的格式和模板 / 277
常见的挑战和良好的做法 / 282
行业基准（2019年） / 286
实践练习 / 289
注释 / 289
第11章 操作风险的培训和教育 / 291
提倡风险教育 / 293
为风险专业人士的技能提升搭建模块 / 294
培养第一道防线的操作风险协调员 / 301
教育之旅：通过三大步骤，完成令人难忘的风险培训 / 303
常见的挑战和良好的做法 / 309
行业基准（2020年） / 312
实践练习 / 314
注释 / 315
第12章 风险文化 / 316
理解和衡量风险文化 / 318
五因素风险文化评估模型 / 319
指标：文化和行为仪表盘 / 323
嵌入风险文化的可行步骤 / 324
风险对话的作用 / 328
操作风险从业者身份的影响 / 330
常见的挑战和良好的做法 / 332
行业基准（2019年和2020年） / 335
实践练习 / 338
注释 / 339
第13章 嵌入性和成熟度评估 / 341
成熟之旅：三阶段成熟度阶梯 / 343
成功的三大支柱：财务绩效、有用性测试和
风险文化 / 344
业务单元对嵌入性的自我评估 / 349
保存证据的重要性 / 351
常见的挑战和良好的做法 / 353
行业基准（2020年） / 355
实践练习 / 358
注释 / 358
第14章 运营韧性 / 359
运营韧性：在其前身的基础上更上一层楼 / 359
整合操作风险和运营韧性 / 361
行业基准（2020年） / 368
注释 / 370
附录 / 371
附录A 操作风险“领军者”：角色描述 / 371
附录Ｂ 操作风险事件报告模板示例 / 373
附录Ｃ 操作风险评估模板 / 375
附录Ｄ 50个关键风险指标表 / 376
