| 作 者： | 中国证券监督管理委员会 编 |
| 出版社： | 法律出版社 |
| 丛编项： | 境外资本市场重要法律文献译丛 |
| 版权说明： | 本书为公共版权或经版权方授权，请支持正版图书 |
| 标 签： | 法律 美洲 外国法律与港澳台法律 |
| ISBN | 出版时间 | 包装 | 开本 | 页数 | 字数 |
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| 未知 | 暂无 | 暂无 | 未知 | 0 | 暂无 |
《美国期监会规章（第一册）》
《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易
第1部分——依据《商品交易法》制定的总则
定义
第1.1节 [序号位置予以保留]
第1.2节 委托人对代理人行为承担的责任
第1.3节 定义
第1.4节 电子签名的使用
第1.10节 期货经纪商和介绍经纪商的财务报告
第1.11节 [序号位置予以保留]
第1.12节 期货经纪商和介绍经纪商维持最低资金要求
第1.13节 [序号位置予以保留]
第1.14节 对期货经纪商的风险评估记录要求
第1.15节 对期货经纪商的风险评估报告要求
第1.16节 会计师的资格和报告
第1.17节 对期货经纪商和介绍经纪商的最低财务要求
第1.18节 期货经纪商和介绍经纪商的财务报告记录与每月计算记录
第1.19节 禁止交易某些“看跌”和“看涨”商品期权
第1.20节 分离客户资金并单独记账
第1.21节 客户资金和权益的管理
第1.22节 限制使用客户资金
第1.23节 期货经纪商在分离资金中享有的权益；增加资金和撤离资金
第1.24节 分离资金；不包含在分离账户中的资金
第1.25节 客户资金的投资
第1.26节 使用客户资金所购工具的存管
第1.27节 投资记录
第1.28节 对使用客户资金所购工具的估值
第1.29节 客户资金投资产生的增值或者利息
第1.30节 期货经纪商提供贷款；对贷款收益的处理
第1.31节 账簿和记录；存管和检查
第1.32节 分离账户；每日计算和记录
第1.33节 月度报表和确认书
第1.34节 每月记录；“点平衡表”
第1.35节 现货商品、期货和期权交易的记录
第1.36节 对客户和期权客户交付的证券和财产的记录
第1.37节 对客户或者期权客户的姓名（名称）、地址和职业的记录；对账户担保人或者控制人的记录
第1.38节 交易的执行
第1.39节 不同委托人同时买卖指令；委托人执行、为委托人执行及在委托人之间的执行
第1.40节 作物、市场信息函和报告；要求提供的复制件
第1.41节 至第1.43节[序号位置予以保留]
第1.44节 仓库、存管人和其他类似实体的记录及报告；场所检查
第1.45节 [序号位置予以保留]
第1.46节 冲销多头和空头持仓的使用和了结
第1.47节 将远期交割合约买进或者卖出交易归类为本编第1.3（z）（3）节规定的真实保值交易的要求
第1.48节 将远期交割合约买进或卖出交易归类为本编第1.3节（z）（2）（i）（B）款或（z）（2）（u）（c）款规定的针对套期保值未售预期产量或未满足预期需求量的真实保值交易的要求
……
《美国期监会规章（第二册）》
《美国期监会规章（第三册）》
《美国期监会规章（第四册）》
